【大.纪.元;10月27日讯】(大.纪.元;记者魏思明温哥华报导）周一（10月6日），加拿大卑诗证监会（British Columbia Securities Commission，简称BCSC）对涉及庞氏诈骗的4名卑省居民颁布了永久性交易禁止令，勒令他们退还投资者1,600万加元非法所得，并缴付2,600万加元的罚款。

2009年8月4日卑诗证监会发现卑省居民Hal (Mick) Allan McLeod、David John Vaughan、Kenneth Robert McMordie和Dianne Sharon Rosiek违反证券法，以庞氏骗局的形式非法发行证券，并通过Manna贸易集团有限公司、Manna人道主义基金会、Legacy资本公司和Legacy信托有限公司进行欺诈。

卑诗证监会调查发现，Manna投资方案由McLeod策划，在Vaughan、McMordie和Rosiek的帮助下非法集资、扩大债券发行。他们盗用投资者的资金来充实他们的计划，直至2007年事件败露。该骗局令800名投资者的损失达1,300万。

证监会最终裁定，对主犯McLeod罚款800万元，其他3人需分别支付600万罚款，并勒令他们个人和公司退还投资者1,600万非法获利，但是对于其余部分的款项追回的可能性较小。据悉，早期的投资者获得了300万至560万的投资回报，但是这些钱来自后来加入的那些投资者，而并不是真正的获利，它吸引更多的人加入，这是庞氏诈骗惯用的形式。

同时证监会永久性禁止这4名诈骗犯从事证券或外汇交易，或任职于与证券市场相关的经理或顾问的职位。同时不得担当任何上市公司的总监或官员、投资基金经理等职务，并被禁止参加与投资者相关的活动。

Manna贸易集团有限公司、Manna人道主义基金会、Legacy资本公司和Legacy信托有限公司亦被停止证券和外汇交易。

卑诗证监会成立了专门的调查小组来处理此案，在新闻发布会上证监会表示，这个案例不仅仅是欺诈，而且是对整个资本投资市场诚信度的沉重打击，它使得公众对投资市场失去信心。◇

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