【大紀元2026年07月02日訊】（大紀元記者林燕綜合報導）週三（7月1日），彭博社引述知情人士的消息稱，美國司法部和證券交易委員會（SEC）正在調查造市商海納（Susquehanna International Group）遭內幕交易的指控。

海納稱，在近期中共監管機構對跨境券商進行嚴厲打擊行動之前，一些身分不明的內幕交易者通過期權交易獲利1億美元。

造市商指在金融市場中，由具備充足資金和信譽的特許機構擔任的交易商。

週三，知情人士表示，美國政府正在審查這家造市商在訴狀中描述的交易行為。

海納於週一（6月29日）在曼哈頓聯邦法院提出訴訟，起訴100名「無名氏」。海納稱，一群神祕交易員提前獲知了中共監管層整頓券商的內幕消息，並通過時機精準的期權交易斬獲超過1億美元的利潤。

它指出，對這種「高風險、高回報」的期權押注，唯一合理的解釋就是內幕交易。作為這些交易中的對手方，海納遭受了逾7000萬美元的損失。

海納表示，這些交易員購買美國上市的中資券商期權，隨後5月22日富途和老虎證券母企UP Fintech被點名，未持有境內牌照在中國招攬業務而受到處罰，導致其股價大幅下跌。

彭博社說，目前尚不清楚美國政府對此案的調查範圍和所處階段，且調查也可能會在未採取任何執法行動的情況下結束。

司法部刑事司的一位代表尚未對此置評。美國SEC拒絕置評。

聯邦法官週一批准海納的請求，下令凍結被告涉嫌用於進行涉事交易的盈透證券（Interactive Brokers Group）、富途及老虎平台上的帳戶。海納也獲准向盈透、富途及老虎公司發出傳票，以查明帳戶持有人的身分。

根據訴訟文件，大部分交易是通過盈透證券的約九個帳戶進行。盈透證券是一家總部位於美國、客戶遍布全球的券商。另有少數交易則是通過富途或老虎證券相關平台執行的。

盈透證券的發言人表示，該公司一直在與海納合作，包括凍結相關帳戶，並將「在收到詢問時與相關監管機構配合」。

UP Fintech、富途和中國證券監管機構均未回覆對此案的置評請求。

海納在訴訟中表示，5月7日至21日期間，富途和UP Fintech的看跌期權買盤激增。其中許多合約只有在相關股票大幅跳水，遠低於神祕交易員建倉時的價格時才能獲利。此外，許多合約還是「臨近到期」的短期期權，這意味著如果未來幾天內股價沒有暴跌，這些合約到期時將一文不值。

海納指出，這些交易「因此表明交易員不僅提前知道將宣布整頓行動的消息，還掌握了大致的時間點」。

它在起訴書中說，這些交易背後的「匿名被告」可能屬於兩類人：中共證監會的內部監管人員，或者是富途及UP Fintech內部熟知整頓行動迫在眉睫的知情人士。

海納是一家活躍於期權、股票、能源、債券和外匯市場的公司，該公司在提交給SEC的文件中表示，其第一季度的股票持倉總額超過8930億美元。

中共政府5月23日宣布將懲處協助中國大陸客戶非法進行海外投資的公司。該公告由包括中共證監會、中國人民銀行和公安部在內的八個監管機構聯合發布。

責任編輯：林姸#